Antiwitwasdossier
Voor boekhouders, accountants, belastingconsulenten en advocaten: het klantenonderzoek van een onderneming onder de antiwitwaswet, gedocumenteerd en gedateerd. Identificatie met een bron per gegeven, de screening, de risicofactoren en een indicatie met de redenen, klaar om af te drukken of te bewaren.
Wat staat er in het dossier?
- Identificatie: naam en andere benamingen, ondernemingsnummer, rechtsvorm, zetel, oprichting, rechtstoestand, activiteit en wie de onderneming volgens de statuten verbindt, elk met zijn bron.
- Bestuurders en vaste vertegenwoordigers, met hun andere mandaten, insolventies daarin en beroepsverboden.
- Gekende aandeelhouders en moederondernemingen, met de eerlijke vermelding dat het UBO-register niet publiek is.
- Sanctielijsten van de EU, de VN, de VS en het VK op de naam van de onderneming, en wat niet gescreend is.
- Risicofactoren (sector, leeftijd, adres, buitenlandse moeder, recente wijzigingen, maatregelen van de FOD Economie) en een indicatie met de redenen.
- Een checklist voor wat u zelf moet vastleggen: doel van de relatie, identiteitscontrole, UBO-register, PEP-controle, uw eigen beoordeling en het volgende heronderzoek.
De indicatie ondersteunt uw eigen risicobeoordeling; ze is geen juridisch advies. Het dossier opmaken en afdrukken kan zonder account; bewaren in uw archief vraagt een aanmelding.