Kesteman: antiwitwasdossier
Met dit dossier documenteren boekhouders, accountants, belastingconsulenten en advocaten het klantenonderzoek van een onderneming onder de antiwitwaswet, gedateerd en met een bron per gegeven. Het dossier bevat de identificatie, de screening, de risicofactoren en een risico-indicatie met de redenen. U drukt het af of bewaart het in uw archief.
Antiwitwasdossier: maak een gratis account of meld u aan om deze tool te gebruiken.
Met een account ziet u de risico-indicatie, de risicofactoren met hun bron, de identificatie van de klant, de bewijzen over bestuur, eigenaars, sancties en maatregelen, en de checklist om het dossier te bewaren.
Inhoud van het dossier
- Identificatie: naam en andere benamingen, ondernemingsnummer, rechtsvorm, zetel, oprichting, rechtstoestand, activiteit en wie de onderneming volgens de statuten verbindt, elk met zijn bron.
- Bestuurders en vaste vertegenwoordigers, met hun andere mandaten, insolventies daarin en beroepsverboden.
- Aandeelhouders en moederondernemingen uit de neergelegde jaarrekeningen, de akten en het LEI-register, met hun aandeel en de keten van zeggenschap. Het UBO-register is niet publiek en zit er dus niet in.
- Sanctielijsten van de EU, de VN, de VS en het VK op de naam van de onderneming, en wat niet gescreend is.
- Risicofactoren (sector, leeftijd, adres, buitenlandse moeder, recente wijzigingen, maatregelen van de FOD Economie) en een indicatie met de redenen.
- Een checklist voor wat u zelf moet vastleggen: doel van de relatie, identiteitscontrole, UBO-register, PEP-controle, uw eigen beoordeling en het volgende heronderzoek.
De risico-indicatie is een hulpmiddel bij uw eigen risicobeoordeling en geen juridisch advies. Om het dossier op te maken, af te drukken en te bewaren, meldt u zich aan.